美国 SEC 首次采取此类执法行动追查 NFT

2023-08-30 16:03

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最近的事件表明,美国SEC 可能会追查不可替代代币(NFT)。在最近的一份新闻稿中,美国美国证券交易委员会(SEC) 指控洛杉矶媒体和娱乐公司Impact Theory LLC 存在NFT 形式的未注册证券。

SEC 追查影响理论 NFT

当NFT 发行和销售在2021 年爆发时,Impact Theory 是众多利用当时不可替代代币日益流行的机会推出自己的NFT 系列的娱乐公司之一。

据报道,出售该藏品的收益高达3000 万美元,根据SEC 的指控,Impact Theory 向买家承诺,这些不可替代的代币将会升值,而购买这些代币的承诺意味着投资者正在付出代价投资这些代币。由于该公司的行为,监管机构认为这些代币可以被归类为投资合约,从而被归类为证券。

Impact Theory 同意在SEC 采取行动后发出停止令,但没有接受或否认这些指控。作为协议的一部分,Impact Theory 同意放弃其NFT 二次销售的任何特许权使用费,并销毁其从13,921 个NFT 的原始集合中回购的2,936 个NFT。该公司还同意支付610 万美元的罚款。

SEC 委员的异议

两名SEC 委员对SEC 针对影响理论NFT 采取行动的决定提出了异议,认为SEC 的执法行动引发了许多棘手的问题。

在一份异议声明中,SEC 专员Hester M.

Peirce 和Mark T. Uyeda 对SEC 将Howey 分析应用于NFT 提出质疑,因为它们不是一种容易描述的资产类别,尤其是使用Howey 测试。

Howey 测试是SEC 常用的四标准测试,用于确定资产是否符合投资合同的条件。然而,皮尔斯和乌耶达认为,仅仅因为出售这些物品的目的是为了促进该理论未来的成功,并不意味着它符合“投资合同”的定义,因此也符合证券的定义。

委员们表示,NFT 不是Impact Theory 股票,不会为买方产生任何类型的股息。

他们写道:“我们不会例行公事地对任何销售手表、绘画或收藏品的人采取执法行动,这些产品带有模糊的品牌承诺,可以增加这些有形物品的转售价值。”

随着SEC 首次对NFT 采取行动,许多人想知道将对此类资产采取哪些额外监管。 SEC 对影响力理论的行动凸显了监管机构在将现有法律应用于加密货币、区块链和NFT 行业等新技术时所面临的挑战。