SEC 发布 2024 年加密行业注册人评估指标

2023-10-17 12:24

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该标准由美国SEC 考试部门编写和发布,旨在优先考虑对投资者或市场诚信构成新威胁的风险领域。

SEC 发布 2024 年加密行业注册人评估指标

美国美国证券交易委员会(SEC) 公布了2024 财年市场风险和参与者审查的重点领域,宣布对加密资产、区块链和其他新兴金融技术进行更严格的审查。

该标准由美国SEC 考试部门编写和发布,将优先考虑对投资者或市场诚信构成新威胁的风险领域。

具体就数字资产和区块链而言,该部门将继续对注册人进行审查,重点是加密资产或相关产品的提供、销售、推荐、建议、交易和其他活动。

对注册人进行此类审查的重点是双重的。首先,将根据注册者“在向客户和客户推荐或建议有关加密资产时各自的行为标准,重点是对产品的初步和持续了解”进行评估。其次,注册人必须“定期审查、更新和加强其合规实践”。

该部门强调,其重点将放在提供新技术产品和服务的经纪交易商和顾问上,特别是那些提供自动化投资建议的经纪商和顾问。该机构对这些类别的兴趣凸显了其对使用新兴技术和替代数据源的风险的担忧。

这是在美国美国证券交易委员会和众议院监督与问责委员会最近关系紧张的背景下发生的。最近,美国证券交易委员会主席加里詹斯勒(Gary Gensler) 受到威胁,如果该机构不遵守委员会的监督要求,将采取强制措施。

尽管如此,Gensler 始终拒绝在加密货币监管演讲中呼吁“监管明确”的论点。他经常声称现有的证券法足以管理数字资产。 詹斯勒在6月份的一次演讲中强调,用于标记投资合同的语言并没有改变其本质,“产品的经济现实(而不是标签)决定了它是否受到证券法的保护” “证券。”