贝莱德因误导性投资信息被 SEC 罚款 250 万美元

2023-10-26 10:18

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美国美国证券交易委员会指控贝莱德该咨询公司不准确地描述了公开交易基金的娱乐投资。

美国美国证券交易委员会(SEC) 宣布指控全球最大的投资管理公司之一贝莱德(贝莱德)因不准确地描述其在以下领域的投资而具有误导性:娱乐业。投资者。

该机构发现,贝莱德未能披露与其投资相关的某些风险,导致投资者根据不完整的信息做出决策。作为和解协议的一部分,这家金融巨头同意支付250 万美元的罚款来解决指控。

美国证券交易委员会指控贝莱德误导投资者

在10 月24 日的新闻稿中,美国美国证券交易委员会宣布指控贝莱德误导投资者且未能准确描述娱乐行业的重大投资。

这些投资是贝莱德Multi-Sector Income Trust (BIT) 的一部分,这是一家由该巨头提供咨询的公开交易基金。在和解协议中,该公司同意支付250 万美元的罚款。

美国SEC 调查显示,2015 年至2019 年,BIT 对Aviron Group, LLC 进行了大量投资,该公司专注于每年为一到两部电影制定印刷和广告计划。

贝莱德向美国证券交易委员会提交的公开文件错误地将Aviron 描述为一家“多元化金融服务”公司。这些不准确之处出现在向投资者提供的多份年度和半年度报告中。

“准确披露封闭式基金或共同基金的投资组合对于散户和机构投资者评估其投资决策至关重要,”美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主任安德鲁迪恩表示。他强调投资顾问应该提供这一重要信息,并指出贝莱德在Aviron 投资方面未能做到这一点。

此外,美国SEC 发现贝莱德通过夸大Aviron 支付的利率进一步误导了投资者。 贝莱德在2019 年纠正了这些错误,修改了其报告以准确描述Aviron 的行业和费率。

贝莱德同意停止和终止命令

贝莱德同意SEC 的命令,认为其违反了1940 年投资顾问法和1940 年投资公司法。除了罚款之外,贝莱德还同意停止and-desist 命令和谴责,但没有承认或否认美国SEC 的调查结果。

与此同时,SEC此前还于2020年对Aviron创始人William Sadleir提出指控。Sadleir被指控挪用投资于其公司的BIT资金。

据该机构称,他从Aviron 的主要投资者贝莱德多部门收入信托基金(BlackRock Multi-Sector Income Trust) 7500 万美元的投资中诈骗了至少1380 万美元。然后,他开始滥用挪用的资金用于个人和商业开支。不过,针对Sadleir 的诉讼现已解决。