美国证券交易委员会尚未完成对 Binance.US “恶意行为”的调查

2023-11-29 14:11

免责声明 免责声明:内容来源于网络收集,不构成任何投资建议!

美国美国证券交易委员会(SEC) 继续调查Binance.US 的运营情况。在源源不断的指控中,美国美国证券交易委员会正在严格调查Binance.US(类似于FTX)可能未公开访问客户资产的可能性。自11 月27 日一份报告曝光以来,这种怀疑越来越受到关注。

美国证券交易委员会尚未完成对 Binance.US “恶意行为”的调查

仔细观察:SEC 与 Binance.US 的法律斗争

6 月,美国证券交易委员会对币安及其美国同行Binance.US 采取了重大法律行动。该交易所被指控从事未经注册的证券销售。这些指控进一步表明,币安创始人赵长鹏参与了一个复杂的欺骗网络,涉及欺诈活动、利益冲突和公然无视法律合规性。

指控的一个焦点是涉嫌转移客户资产。据称,来自Binance.US 的资金被随意转移到瑞士实体Sigma Chain,该实体由赵控制。此举引发了人们对该交易所在处理客户资金方面的道德行为的质疑。

在11 月27 日的听证会上,Binance.US 的法律团队辩称SEC 缺乏任何滥用资产的具体证据。他们敦促美国法官Zia Faruqui 考虑停止SEC 的调查,理由是缺乏确实的欺诈证据。

Binance.US 代表Matthew Laroche 强调了该诉讼造成的财务损失。自SEC 启动法律诉讼以来,Binance.US 的资产已大幅下降90%,用户群也大幅减少。

CZ 的认罪及其含义

奇怪的是,币安和赵同意承认违反美国的反洗钱法。该协议最终与美国司法部、财政部和商品期货交易委员会达成了43 亿美元的巨额和解。

但值得注意的是,这一认罪不包括SEC 在6 月份的诉讼中提出的与欺诈相关的指控。主持币安- 法鲁基案件的法官认为,认罪减少了Binance.US 和赵挪用客户资金的可能性。

Faruqui 法官敦促Binance.US 和SEC 努力解决争端,并将更新截止日期定为12 月15 日。此次推动解决方案表明希望澄清并结束这起对加密货币行业具有重大影响的案件。