CoinList 就美国监管机构对其涉嫌违反制裁的指控达成和解

2023-12-15 14:51

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本文简单介绍一下:

•CoinList 已与OFAC 就克里米亚(克里米亚)用户处理的989 笔交易相关的潜在违规行为达成和解。

• 美国OFAC 确定CoinList 的行为并不严重,也不是自愿的自我披露。

•尽管保持了制裁合规性,CoinList 的程序未能识别谎报居住地的用户。

CoinList 就美国监管机构对其涉嫌违反制裁的指控达成和解

CoinList 已与美国财政部外国资产控制办公室(OFAC) 就涉嫌侵犯克里米亚用户交易的行为达成和解。

声明称:“一家位于加利福尼亚州的虚拟货币交易所已同意支付1,207,830 美元,以解决其潜在的民事责任。”

CoinList 解决了美国当局的监管问题

根据最近的一份声明,明显的违规行为发生在2020 年4 月至2022 年5 月期间。 CoinList 据称为声称居住在克里米亚的用户处理了989 笔交易,这显然违反了OFAC 对俄罗斯和乌克兰的制裁。

尽管维持了制裁合规措施,包括客户筛选和交易监控,但CoinList 计划未能识别在克里米亚上提供国内地址时谎报其居住在非禁运国家/地区的用户。

声明解释说,这一疏忽导致指定俄罗斯作为居住国但提供了克里米亚地址的用户开设了89 个账户。

1,207,830 美元的和解金额考虑了多种因素。其中包括OFAC 认定违规行为并不严重。

CoinList 在交易所挑战中面临不断升级的处罚

OFAC 指出,法定最高罚款要高得多,为327,306,583 美元。此外,据报道,OFAC 还考虑了其他因素,例如CoinList 在遵守制裁方面未能采取适当的谨慎态度。

此外,它还声称了解潜在的违规行为,并破坏了乌克兰和俄罗斯相关制裁法规的政策目标。

不过,它承认CoinList配合调查,之前没有受到过处罚,而且明显的违规行为只占总交易量的一小部分。

CoinList 还实施了重大补救措施,并加强了其筛查协议和合规人员。

据报道,该交易所还同意暂停30 万美元的和解金额。然而,这是为了确保合规性并作为和解的一部分。

此外,CoinList 承诺投资30 万美元来加强制裁合规控制。