SEC 希望 Ripple 分享财务报表和合同以确定补救措施

2024-01-12 17:09

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Ripple 可能需要支付与其机构销售XRP 相关的罚款。

SEC 希望 Ripple 分享财务报表和合同以确定补救措施

美国美国证券交易委员会(SEC) 在1 月11 日提交的文件中表示,其目标是让Ripple 在正在进行的法律案件中提供某些文件。

具体来说,证券监管机构要求法院下令强制Ripple Labs, Inc. 准备2022 年和2023 年的财务报表。

在SEC 提出初步投诉后,SEC 还要求Ripple 被迫提供一份管理XRP 机构销售的合同。它指出,阿娜丽莎托雷斯法官此前曾将机构销售认定为在投诉前期间未经注册的证券销售和发行。

此外,美国证券交易委员会表示,在美国证券交易委员会提出投诉之后、对其签订的合同提出投诉之前,它试图让Ripple 回答一个关于其从机构销售中获得的收益金额的单一质询(即正式的书面问题)。

SEC 表示,这两类文件和质询将帮助托雷斯法官确定法院是否应该实施救济,包括禁令和民事处罚,以及可能适用的民事处罚金额。

Ripple 辩称,它不应面临禁令,因为其未来的XRP 销售不受注册法和证券法的约束。 美国美国证券交易委员会反驳说,其要求的财务信息“对于制定处罚措施以阻止未来的违规行为至关重要”。

SEC 诉 Ripple 案已基本结束

美国证券交易委员会最初指控Ripple 在2020 年12 月出售XRP 构成未注册的证券发行。 Ripple 于2023 年7 月取得了部分胜利,托雷斯法官裁定某些销售(包括程序化销售和交易所销售)不符合证券发行的资格。然而,托雷斯法官也做出了有利于SEC 的裁决,认为Ripple 的机构销售属于证券发行。

随着SEC 撤销对两名Ripple 高管的指控,该纠纷于2023 年10 月得到解决。该案于2023 年12 月基本结束,托雷斯法官对某些剩余事项作出了简易判决。

尽管美国证券交易委员会最近才决定要求提供新信息,但之前的报告指出,法庭可能对Ripple 进行处罚。