Van Eck 因影响者在 ETF 推出中所扮演的角色而被 SEC 罚款 175 万美元

2024-02-18 12:10

免责声明 免责声明:内容来源于网络收集,不构成任何投资建议!

美国美国证券交易委员会(SEC) 对著名投资顾问Van Eck Associates Corporation 处以175 万美元民事罚款。

SEC 在2 月16 日的一份声明中披露,在2021 年推出Van Eck 的新交易所交易基金(ETF)VanEck Social Sentiment ETF 期间,该投资公司并未完全披露知名社交媒体人物参与该产品的情况。营销方面。

Van Eck 因影响者在 ETF 推出中所扮演的角色而被 SEC 罚款 175 万美元

该产品旨在跟踪一个利用来自广阔的社交媒体世界和其他数据池的“积极见解”的指数。

然而,美国美国证券交易委员会发现,在利用社交媒体刺激基金增长的过程中,范埃克与一个强大且两极分化的网络人物纠缠在一起,该人物的任务是放大基金的吸引力。

引起监管机构注意的未公开细节是向影响者提供的费用结构,与基金增长挂钩的浮动比例,确保影响者的报酬随着基金的扩张而增加。

尽管金融监管机构在声明中没有直接点名影响者,但2021 年的过去报告已将Barstool Sports 创始人David Portnoy 与Van Eck ETF 的推广联系起来。

SEC 批评了这种秘密安排,特别是Van Eck 未能向ETF 董事会通报影响者参与计划的情况。

该安排对管理合同和基金的运营产生了重大影响,但已被隐藏,影响了董事会在考虑咨询合同期间监控基金财务参数的义务。

美国美国证券交易委员会执法部门资产管理科联席主任安德鲁迪恩强调了对顾问透明度的期望,称未能提供准确的披露信息会阻碍董事会公平评估咨询合同并考虑经济影响任何许可协议。能力。

Van Eck Associates 在此次备受瞩目的基金发行中未能披露信息,限制了董事会在评估Van Eck Associates 的基金咨询合同时考虑许可安排的经济影响以及知名社交媒体影响者的参与的能力。 ——安德鲁迪安(Andrew Dean),美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主管

SEC 的立场是,Van Eck 涉嫌混淆细节的行为严重限制了董事会评估与指数提供商的许可合同的经济影响以及这位备受瞩目的影响者将为ETF 带来的预期声望的能力。

Van Eck 此后同意SEC 的命令,承认他的监管违反了 《投资公司法》 和《投资顾问法》。它还同意发布停止令和谴责,以及强制性罚款,但不承认或否认调查结果。

就在一个月前,该公司宣布将解散其ETF 产品之一——比特币策略ETF,并对其业绩进行广泛审查。

Van Eck 于2 月15 日表示,自2 月21 日起,其费用将从0.25% 降至0.20%,此举显然是为了提高其专用比特币ETF(股票代码HODL)的受欢迎程度。

该投资公司最近分享了对2024 年加密货币市场的预测,最重要的是预测,在经济衰退预测和即将到来的总统继任后可能出现的监管变化的推动下,比特币(BTC) 将在2024 年底飙升至前所未有的高位选举。

Van Eck 在他的预测中并未预见到以太坊(ETH)会取代比特币。然而,它预计其表现将优于领先科技股。

此外,Van Eck 预计加密货币交易所将进行重组,并预测Coinbase 等竞争对手可能会超越币安在交易量方面的榜首位置。